Sep 28

Examen de certificación ante la CNBV

Público en general $8,600.00
Socio $5,940.00
Empleado de socio $7,320.00*

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Tema
Prevención de Lavado de Dinero
NDPC
20
Sede
Online

La CNBV exige que los oficiales de cumplimiento y los auditores internos y externos de las entidades del sector financiero cuenten obligatoriamente con una certificación en materia de PLD para poder desarrollar sus funciones.

Temario

Lunes 28 de septiembre
Conceptos básicos en materia de PLD/FT, organismos internacionales y autoridades nacionales
  • Lavado de Dinero (LD)
    • Concepto y etapas
    • Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional
    • Penas del delito de LD en México

  • Financiamiento al Terrorismo (FT)
    • Concepto

  • Organismos y Foros internacionales en material de PLD/FT
    • Comité de Basilea
    • Grupo Egmont
    • Grupo Wolfsberg
    • Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y sus resoluciones 1267 y 1373
    • Grupo de Acción Financiera
    • Las 40 recomendaciones (con actualización relacionada con activos virtuales)
    • Evaluación mutua a México

  • Régimen de PLD/FT en México
    • Autoridades en materia de Prevención, regulación y detección del LD/FT
    • Autoridades en materia de combate al LD/FT

Martes 29 de septiembre
Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones aplicables a los sujetos obligados
  • Disposiciones de carácter general PLD/FT
    • Objetivo
    • Identificación y conocimiento del cliente y usuario
    • Reportes
    • Restricciones de dólares en efectivo
    • Sistemas automatizados
    • Otras obligaciones
    • Intercambio de información
    • Lista de Personas Bloqueadas
    • Comité de Comunicación y Control
    • Oficial de Cumplimiento
    • Modelos novedosos
    • Centros Cambiarios
    • Transmisores de Dierno
    • Dictamen técnico
    • Sanciones
    • Propietario Real
    • Plazos de cumplimiento regulatorio

Miércoles 30 de septiembre
Auditoría, autoridades y supervisión  en prevención lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo
  • Conceptos básicos de la auditoría con enfoque basado en riesgo
  • Objeto de los lineamientos para la elaboración de informes de auditoría
    • Requisitos del auditor
    • Programa de trabajo de la auditoría
    • Elementos mínimos a revisar durante la auditoría
    • Hallazgos y acciones correctivas
    • Conociendo el contenido del informe de auditoría
    • Presentación del informe de auditoría
    • Detección de irregularidades que pudieran favorecer el lavado de dinero o financiamiento al terrorismo

  • Facultades de supervisión de la CNBV

Jueves 1 de octubre
Enfoque basado en riesgos (EBR)
  • Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)
    • Guía EBR GAFI para sector bancario
    • Guía para una implementación efectiva – supervisores
    • Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

  • Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)
    • Modelos gestión de riesgos
    • Metodología del enfoque basado en riesgo guía CNBV
    • Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
    • Evaluación nacional de riesgo

Viernes 2 de octubre
Disposiciones Fintech
  • Ley Fintech
    • Financiamiento colectivo
    • Fondos de pago electrónico
    • Activos virtuales
    • Autorización Fintech

  • Disposiciones de carácter general Artículo 58 LITF
    • EBR Fintech
    • Grado de riesgo
    • Conocimiento del cliente
    • Estructuras internas
    • Sistemas automatizados
    • Reportes
    • Auditoría

  • Simulador de examen

Temario conforme a examen de certificación
Consulta el documento

Expositor(es)





Coordinador(es)


*Integrante de Comisión de Prevención de Lavado de Dinero
**Certificados por la CNBV
Detalles

Lunes 28 de septiembre al viernes 2 de octubre de 2020

Registro 15:30 a 16:00 hrs
Curso 16:00 a 20:00 hrs


de descuento

docentes de licenciaturas sobre precio de socio o público en general al presentar su credencial vigente.*

de descuento

empleados de socio sobre el precio de público general.*

estudiantes de licenciatura en Contaduría Pública y carrera afines.*


*Para aplicar los descuentos se deberá presentar constancia que lo acredite, comunícate al (55)1105 1960, (55)1105 1961 o escribe a cursos@colegiocpmexico.org.mx
Los descuentos y las promociones no son acumulables, ni aplican en eventos con precios de preventa, cuotas de recuperación, diplomados, eventos magnos, foráneos, sedes externas y cursos en línea.